Toimenkuva

Luonnokset testausalueiksi, jotka sisältävät sovellettavat viranomaisvaatimukset ja noudattavat vakiintuneita vaatimustenmukaisuuden testauskäytäntöjä ja -menettelyjä;

Suorita vaatimustenmukaisuustestit arvioidakseen sisäisten valvontatoimien tehokkuutta sovellettavien sääntelyvaatimusten ja yrityspolitiikan noudattamisen kannalta.

Suorittaa määrätty testaus vuotuisen testaussuunnitelman mukaisesti ja dokumentoida riittävästi sisäisen valvonnan tehokkuuden arviointi.

Vahvista, että testauksen aikana havaittuja vaatimustenmukaisuusongelmia seurataan ja että korjaavat toimintasuunnitelmat toteutetaan asianmukaisesti riskien vähentämiseksi tai korjaamiseksi.

Seurustella ja raportoida testituloksista samalla, kun varmistetaan oikea -aikainen valmistuminen, mukaan lukien kaikkien korjaavien toimien validointi.

Ylläpitää vahvaa työtietoa säännöistä, määräyksistä ja sääntelyohjeista, jotka vaikuttavat yrityksen holding -yhtiöön, siihen liittyviin oikeushenkilöihin ja liiketoimintaan;

Suorita muita tehtäviä ja erityisprojekteja, jotka voidaan määrätä.

 

 

Taidot ja kokemus:

 

5 vuoden kokemus säännöstön testaamisesta/tarkastajasta/tilintarkastuksesta

Vähintään 8 vuoden kokemus rahoituspalveluista, jolla on vahva tuntemus testausmenetelmistä yhdessä tai useammassa seuraavista kokonaisuuksista: Bank Holding Company, Trust Company, Broker-Dealer, Registered Investment Advisor, International Securities Firms tai Recordkeeping Administration Firm

Yrityksen laajuinen asiantuntemus yhdestä tai useammasta seuraavista noudattamisriskeistä: yksityisyys, rahanpesun torjunta, toiminta, kolmas osapuoli, eturistiriidat, luottamus, henkilöstö, rahoitus tai tekniikka

Tunnet toisen puolustuslinjan vaatimustenmukaisuustestin suorittamisen, mukaan lukien vaatimustenmukaisuuden riskienhallinnan periaatteet

Erinomainen huomio yksityiskohtiin ja kyky työskennellä itsenäisesti

Vahva kirjallinen ja suullinen viestintätaidot

Hyvä organisointikyky ja priorisointitaidot